9A.06

過去的版本: 有效期自 2015年04月01日 至 2018年02月14日
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根據本章申請轉板的發行人須向本交易所呈交以下文件:

(1) 附錄五J表格提出的正式上市申請;有關申請須經發行人正式授權的董事簽署;
 
(2) 附錄五K表格作出的聲明;有關聲明須經發行人的每名董事及監事(如有)簽署,以確認及聲明其已符合有關轉板上市的各項規定(《上市規則》第9A.03條所述的不適用者除外);
 
(3) 本交易所不時指定的清單;有關清單須經發行人每名董事及監事(如有)正式填妥及簽署;
 
(4) 發行人就轉板上市而根據《上市規則》第9A.08條編制的轉板公告草擬本(接近定稿的版本);
 
(5) 根據《上市規則》第9.03(1)(b)條及附錄八第1(3)段釐定而應付的首次上市費;
 
(6) 《上市規則》第9.11(38)條所載聲明及承諾;有關聲明及承諾須經每名董事╱監事及擬擔任董事╱監事者正式簽署;
 
(7) 如轉板上市一事須獲股東、董事會或監管機構批准(不論是根據發行人的憲章文件或適用法律或規例或其他文件),則應一併呈交有關批准或決議的文本;及
 
(8) 發行人向本交易所提交的書面確認(連同有關佐證資料),確認就根據《上市規則》第9A.08條刊發公告日期起計的12個月期間:

(a) 集團可動用的營運資金足夠其當前所需,即至少足夠其由根據《上市規則》第9A.08條刊發公告日期起計12個月所需;及
 
附註: 如屬礦業公司,根據《上市規則》第18.03(4)及18.03(5)條,集團可動用的營運資金,須足以應付未來至少12個月預算營運資本需要的125%。
 
(b) 發行人的財務顧問或核數師信納這項確認是經過發行人適當與審慎查詢後作出,而提供融資的人士或機構,亦以書面說明確有提供該等融資。
 
附註: 就《上市規則》第9A.06(8)條提供的佐證資料一般包括:現金流量預測備忘、盈利預測以及由提供融資的人士或機構作出的書面聲明。