9.23

過去的版本: 有效期自 2019年03月01日 至 2022年08月04日
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以下文件須於證券買賣開始前提交予本交易所:

(1) [已於2019年3月1日刪除]
 
(2) 如屬上市發行人就某類初次申請上巿的證券進行配售:

(a) 由(i)牽頭經紀商;(ii)任何分銷商﹔及(iii)附錄六第9段所述的任何交易所參與者分別簽署的配售函件及按附錄五D表格的形式作出的《銷售聲明》;及
 
(b) 由每名配售經紀商提供、載有所有獲配售人(如屬個人)的姓名、地址及身份證號碼或護照號碼,及(如屬公司)其名稱、地址及商業註冊號碼,以及(如獲配售人是代名人公司)證券實益擁有人的名稱及地址,及每名獲配售人獲取證券數目的名單。如屬上市發行人就某類已上市證券進行配售,本交易所可要求發行人提交獲配售人的資料,以確立其獨立性(另參閱《上市規則》第13.28(7)條);
 
(3) [已於2019年3月1日刪除]
 
(4) [已於2019年3月1日刪除]
 
(5) 如有需要,由負責印製不記名所有權文件的加密印刷商根據附錄二B部第25段而作出的聲明;及
 
(6) 應付但尚未繳付的任何上巿年費(參閱附錄八)。