• 第八章  上市資格

    • 19A.13

      下列修訂及附加規定適用:

      (1) 本交易所保留其絕對酌情決定權,在本交易所認為中國發行人的證券的上市不符合公眾利益的情況下,拒絕該等證券上市;
       
      (2) 中國發行人必須在其證券在本交易所上市期間,委任並授權一名人士代該發行人在香港接受向其送達的法律程序文件及通知書;中國發行人並須通知本交易所有關該名授權人士的委任、委任的終止及下列資料的詳情:

      (a) 授權人士接受送達法律程序文件及通知書的地址;
       
      (b) (如與上不同)其營業地點,或如授權人士並無營業地點,則其住址;
       
      (c) 授權人士的辦公室或住宅電話號碼(視屬何情況而定);
       
      (d) 授權人士的電郵地址及圖文傳真號碼(如有);及
       
      (e) 上述資料的任何更改;
       
      附註: 根據本條規則委任的人士,可為根據《公司條例》第16部規定委任接受送達文件的授權人士(如屬適用)。
       
      (3)
      (a) 如屬記名證券(可以背書及交付方式予以轉讓的證券除外),則必須規定中國發行人須在香港或本交易所可能同意的其他地區設置股東名冊,同時規定轉讓的過戶登記須在本港地區進行。但在特殊情況下,本交易所可就香港的持有人辦理轉讓的過戶登記手續,考慮其他建議;及
       
      (b) 如屬不記名證券,則必須規定中國發行人須在香港或本交易所可能同意的其他地區派發股息或利息,以及償還資本;
       
      (4) 除非本交易所另行同意,否則只有在香港股東名冊上登記的證券方可在本交易所進行買賣;
       
      (5) 如設置兩本或以上的股東名冊,則香港的股東名冊毌須記錄其他股東名冊所登記股份的資料;及

    • 19A.14

      按照《上市規則》第8.10條的規定,如新申請人的控股股東或董事除在新申請人業務佔有權益外,也在另一業務中佔有權益,而該業務直接或間接與新申請人的業務構成競爭或可能構成競爭,則本交易所要求新申請人作出披露。在這方面,如果新申請人是中國發行人,“控股股東”(controlling shareholder) 指在新申請人的股東大會上有權行使或控制行使30%(或適用的中國法律不時規定的其他百分比,而該百分比是觸發強制性公開要約,或確立對企業法律上或管理上的控制所需的)或30%以上的投票權的股東或其他人士(一名或一組人士);或有能力控制組成新申請人董事會的大部份成員的股東或其他人士(一名或一組人士)。就本條規則而言,本交易所一般不認為"中國政府機關"(見《上市規則》第19A.04條中的定義)是中國發行人的“控股股東”。

    • 19A.15

      《上市規則》第8.12條對須有足夠管理層人員在香港的要求,包括新申請人一般須有至少兩名執行董事通常居於香港的要求,仍然適用,除非本交易所行使其酌情決定權而另行准許。新申請人如想申請豁免《上市規則》第8.12條的規定,必須提交書面陳述予本交易所考慮。在行使該酌情決定權時,本交易所除考慮其他因素外,將會考慮新申請人對其維持與本交易所的經常聯繫方面所作的安排,包括但不限於新申請人遵守《上市規則》第19A.0519A.07條的規定。

    • 19A.16[已刪除]

      [已於2012年1月1日刪除]

    • 19A.17

      《上市規則》第8.19(1)及8.20條並不適用於中國發行人的內資股或H股以外的外資股。

    • 19A.18

      (1) 除須符合第三章的規定外,中國發行人的獨立非執行董事亦須顯示其具備可接納的勝任才幹和足夠的商業或專業經驗,可確保全體股東的利益獲充份代表。此外,中國發行人至少須有一名獨立非執行董事通常居於香港。
       
      (2) 中國發行人的監事必須具備適宜擔任監事的個性、經驗及品格,並證明其具備符合標準的才幹勝任該職。本交易所可能會要求中國發行人提供有關其監事或擬擔任監事者的背景、經驗、其他業務利益或個性的進一步資料。

    • 19A.19

      除《上市規則》第19A.14條的規定外,本交易所可不時決定某些人士或實體應被視為中國發行人的關連人士(就第十四A章的關連交易規定而言)。