• 第三A章  保薦人及合規顧問

    • 19A.05

      (1) [已於2005年1月1日刪除]
       
      (2) 中國發行人須確保,其續聘的合規顧問可隨時與發行人的授權代表、董事及其他高級人員聯繫,並促使該等人士迅速向其合規顧問提供其所需或合理要求的資料及援助,以便合規顧問能履行《上市規則》第三A章第19A.06條內所載的職責。中國發行人也須確保,其與授權代表、董事及其他高級人員與合規顧問之間有足夠而有效的聯繫途徑,並會將其與本交易所的一切通訊及接觸通知合規顧問。
       
      (3) 修改《上市規則》第3A.263A.27條,以:

      (a) 規定中國發行人除非已委任替任合規顧問,否則不得終止原合規顧問的任務;
       
      (b) 規定中國發行人及合規顧問如在指定期間終止委任合規顧問或合規顧問辭任,須立即通知本交易所,並說明終止聘任或辭任(視何者適用而定)的原因;及
       
      (c) 規定中國發行人及新合規顧問須立即通知本交易所有關委任新合規顧問的事宜。
       
      (4) 如本交易所認為保薦人或合規顧問未能充份履行其根據《上市規則》第三A章第19A.06條而應負的責任,本交易所可要求中國發行人終止其對保薦人或合規顧問的委任,並盡快委任新的替任人。中國發行人及新的保薦人或合規顧問應立即通知本交易所有關委任新保薦人或合規顧問的事宜。

    • 19A.06

      除《上市規則》第三A章所載保薦人及合規顧問的責任外:

      (1) 鑑於保薦人所擔負的任務特別重要,保薦人在保薦中國發行人上市時,特別須負責根據所有已知的資料,確信中國發行人適合上市,並確信其董事及監事了解其責任的性質,預期他們會履行其根據董事或監事承諾、“本交易所的上市規則”及適用的中國法律及法規而應盡的義務。尤其是,保薦人須確信中國發行人的董事了解“本交易所的上市規則”及適用的法律及法規對他們的要求;
       
      (2) [已於2009年11月2日刪除]
       
      (3) 合規顧問必須將“本交易所的上市規則”的任何修訂或補充,以及適用於該發行人的任何新訂或修訂的香港法律、規例或守則及時通知該發行人。在不限制《上市規則》第三A章的一般性原則下,合規顧問須就“本交易所的上市規則”以及適用的法律及規例的持續要求,向該發行人提供意見;及
       
      (4) 如中國發行人的授權代表預期會經常不在香港,則合規顧問須擔任中國發行人與本交易所在香港的主要溝通渠道。合規顧問也須向本交易所提供至少一名高級人員及其替任人的姓名、住宅及辦公室電話號碼,以及圖文傳真號碼(如有),此高級人員及其替任人將作為合規顧問與本交易所及中國發行人之間的聯繫。

    • 19A.07

      如中國發行人的授權代表預期會經常不在香港,則其或其按照《上市規則》第3.06(2)條委任的替任人(須是獲授權可代表中國發行人發言的人士),必須是本交易所隨時能通過他們提供的住宅及辦公室電話號碼,以及圖文傳真號碼(如有)所能聯絡到的人士。

    • 19A.07A

      就中國發行人而言,《上巿規則》第3.09A3.20條的規定(將其中「董事」一詞換為「監事」後)同樣適用於發行人的監事。

    • 19A.07B

      就中國發行人而言,凡《上巿規則》第13.6713.68條所提述的董事,亦包括監事。