• 上市文件

    • 15A.66

      按本章上市的結構性產品須有上市文件為證。上市文件須載有本章及附錄一D部所載的指定資料,並且作為一項首要原則,須載列可協助投資者充分評估發行人的資產、負債及財政狀況及該結構性產品所必需的細節及資料。本交易所如認為適當,可要求上市文件附加或包括其他的資料。相反,本交易所如認為適當,亦可行使其絕對酌情決定權,准許省略或修改某些規定的資料。發行人如擬省略任何指定資料,應盡早諮詢本交易所的意見。

    • 15A.67

      發行人可使用一份「基礎上市文件」(base listing document),其中載有本章及附錄一D部有關發行人及該結構性產品規定的資料,以及發行人認為一般適用於所有結構性產品又或某種於有關基礎上市文件有效期內尋求在本交易所上市的結構性產品之資料。

    • 15A.68

      如發行人使用基礎上市文件,該文件須附加一份「補充上市文件」(supplemental listing document),其中載有本章及附錄一D部規定的資料,以及發行人認為是尋求上市的結構性產品所特有的資料。

    • 15A.69

      基礎上市文件及補充上市文件須載有本章及附錄一D部有關發行人及該結構性產品規定的所有資料。補充上市文件須載有發行人的聲明,表示基礎上市文件所載的資料為在發出補充上市文件時最新、真實及準確的資料,或包括基礎上市文件所載資料的任何更改的細節。

    • 15A.70

      基礎上市文件有效期為12個月(自刊發日起計)或為發行人按《上市規則》第15A.21條向本交易所呈交其年度帳目之期限日(如後者更早),其後發行人須呈遞新基礎上市文件。未經本交易所批准,基礎上市文件不得修改。基礎上市文件可為列載中期報告或季度報告而作修改。

    • 15A.71

      如在上市文件(包括任何基礎上市文件、獨立上市文件或補充上市文件)刊發後而在尋求上市的結構性產品買賣開始前,發行人獲悉下列事項:

      (1) 出現重大改變,以致影響上市文件所載的任何資料;或
       
      (2) 出現新的重大事項,而該事項假如在刊發上市文件之前發生,則有關資料本應按規定刊載於上市文件內,
       
        除本交易所另表同意外,發行人須在實際可行情況下盡快提交一份詳載有關改變或新事項的補充上市文件,供本交易所審閱。就本段而言,「重大」(significant)是指對投資者在掌握有關資料的情況下評估《上市規則》第15A.66條所述事項,是十分重要的。

    • 15A.72

      未經本交易所同意,上市文件(包括任何基礎上市文件、獨立上市文件、補充上市文件或增補上市文件)的最後定稿不得作出任何修訂。

    • 15A.73

      上市文件(包括任何基礎上市文件、獨立上市文件、補充上市文件或增補上市文件)必須在本交易所已向發行人確認其再無任何進一步意見後方可刊發。

    • 15A.74

      每名發行人均須就上市文件(包括任何基礎上市文件、獨立上市文件、補充上市文件或增補上市文件)所載資料負責。除非法例另有規定,發行人可以公司名義作出此項聲明。

    • 15A.75

      上市文件可加插圖片或圖表的說明,但該等說明的刊載形式及內容均須不含誤導或可能引起誤導的成份。

    • 15A.76

      凡發行結構性產品的基礎上市文件、獨立上市文件或發行個別結構性產品的補充上市文件是招股章程,該等上市文件必須根據《公司(清盤及雜項條文)條例》註冊存案。註冊程序載於《上市規則》第十一A章第9.11(33)條。《上市規則》第11A.09條有關在擬註冊招股章程日期至少14天前必須通知本交易所的規定,不適用於補充上市文件。