• 持續責任

    • 15A.21

      除具有附錄七H部的《上市協議》中所規定的持續責任(本交易所可根據《上市規則》第15A.26條而同意對此等責任作出修訂)外,發行人在其所發行的結構性產品在本交易所上市期間內須:-
       
      (1) 向本交易所提交電子版本的:-
       
      (a) 發行人及(如適用)擔保人的年度報告一份,包括其週年賬目(如有編製集團賬目,則包括其集團賬目)連同就該等賬目而作出的核數師報告。上述文件須在其發表日期之後在切實可行的範圍內盡快提交,但無論如何不得遲於相關日期之後四個月提交;
       
      (b) [已於2013年10月1日刪除];
       
      (c) 有關其財政年度首六個月的中期財務報告一份。這些報告須在其發表或編製日期之後在切實可行的範圍內盡快提交,但無論如何不得遲於其相關日期後四個月提交;
       
      (d) 其季度財務報告(如有發表此報告)一份。這些報告須在其發表日期之後在切實可行的範圍內盡快提交;及
       
      (e) 發行人可能向其他交易所或市場提供的任何其他財務資料的詳情。這些資料須在其發表日期之後在切實可行的範圍內盡快提交;
       
      (2) 包括在《上市規則》第15A.21(1)(c)段所提及的中期財務報告內,或在與該中期財務報告同時向本交易所提交的獨立報表中載列下列資料: -
       
      (a) 稅前盈利或虧損;
       
      (b) 按所得盈利徵收的稅項;
       
      (c) 非控股權益應佔盈利或虧損;
       
      (d) 股東應佔盈利或虧損;
       
      (e) 期終的股本及儲備結餘;及
       
      (f) 上述(a)至(e)項於上年度同期的比較數字;
       
      (3) 根據發行人慣常的會計準則及程序,編製在《上市規則》第15A.21(1)(c)及(d)條以及第15A.21(2)條所提及的中期財務報告及報表;及
       
      (4) 於本交易所網站及發行人本身網站登載《上市規則》第15A.21(1)及(2)條所提及的財務資料。

       

    • 15A.22

      發行人必須為每次發行的結構性產品提供流通量,並在獨立上市文件又或基礎上市文件或補充上市文件中說明其建議怎樣提供流通量。所用方法必須具透明度,並須為本交易所接納。
       
      註:
       
      1 發行人必須委任一名交易所參與者(「流通量提供者」)為每次發行的結構性產品提供流通量。如發行人是交易所參與者,可選擇自行擔任或委任另一名交易所參與者擔任流通量提供者。在任何情況下,流通量提供者不必是發行人集團成員。除為提供後備安排外,每次的結構性產品發行不能有多於一名流通量提供者。發行人每次發行結構性產品可以委任不同的交易所參與者擔任流通量提供者。獨立上市文件、基礎上市文件或補充上市文件中必須說明流通量提供者的身份。發行人如更換流通量提供者,必須通知本交易所。
       
      2 提供流通量的方法可以是:持續輸入買賣盤至本交易所的交易系統(「持續報價」),或回應報價要求而輸入買賣盤至本交易所的交易系統(「回應報價要求」)。所用的方法必須在獨立、基礎或補充上市文件中說明。已表明以回應報價要求方式提供流通量的發行人亦可選擇以持續報價方式作為履行提供流通量的責任。以同意進行交叉盤買賣回應報價要求的發行人即作已履行其責任。表明以回應報價要求方式提供流通量的發行人,必須在獨立、基礎或補充上市文件中列出電話號碼,以便投資者提出報價要求。
       
      3 發行人必須在獨立、基礎或補充上市文件中說明何時會、何時不會為其結構性產品提供流通量。正常情況下,發行人在開市後5分鐘起,即須為其發行的結構性產品提供流通量,直至收市為止。
       
      4 發行人必須在獨立、基礎或補充上市文件中說明會為結構性產品提供流通量的最低數量。發行人為結構性產品提供流通量的數量,至少須為20手結構性產品。發行人必須在獨立、基礎或補充上市文件中訂明買賣價之間的最大差價。
       
      5 以回應報價要求方式提供流通量的發行人,必須在獨立、基礎或補充上市文件中說明其將會在多少時間內回應報價要求。此等發行人須在該指定時間內回應報價要求。
       
      6 發行人或發行人集團(指發行人及其任何控股公司、附屬公司及同系附屬公司,以及上述公司之任何聯營公司)以本身名義買賣該發行人在本交易所上市的結構性產品的任何交易,均須透過流通量提供者進行。若屬直接成交(即同一名交易所參與者同時代表買方及賣方),而其中一方是發行人集團的成員,則不一定要透過流通量提供者進行。就此而言,結構性產品的擁有權由發行人集團的一名成員轉讓至另一名成員並不視作交易,應在本交易所以外渠道進行。本交易所可要求發行人就其集團進行的交易提供更高的透明度,並不時就此訂定相關程序。

       

    • 15A.23

      發行人及其任何控股公司、附屬公司及同系附屬公司,以及上述公司之任何聯營公司:-

      - 在結構性產品推出日與該結構性產品開始在本交易所交易前之期間所進行的結構性產品買賣,及

      - 在結構性產品推出日與該結構性產品開始在本交易所交易前之期間就收取結構性產品權利方面所進行的買賣,

      必須於結構性產品開始在本交易所交易當天本交易所開市前至少一個半小時之前向本交易所報告,而報告採用的格式須適合在本交易所網站或本交易所不時營運的任何其他電子新聞發佈系統登載。

    • 15A.24

      發行人及其任何控股公司、附屬公司及同系附屬公司,以及上述公司之任何聯營公司,在前一天以本身名義買賣發行人於本交易所上市之結構性產品的交易,必須在每天早上本交易所開市前至少一個半小時之前向本交易所報告,而報告採用的格式須適合在本交易所網站或本交易所不時營運的任何其他電子新聞發佈系統登載。

      附註: 交易必須包括在成交輸入本交易所交易系統當天的報告中。

    • 15A.24A

      發行人不得(直接或間接)就其已發行的結構性產品提供佣金回扣或其他優惠計劃。發行人集團的成員公司若是證券交易商,可向客戶提供佣金回扣或其他優惠,但須遵守以下規定:

      (i) 所提供的有關佣金回扣或其他優惠並非只限於發行人發行的結構性產品;
       
      (ii) 證券交易商或其代表不得就發行人發行結構性產品所涉及的任何佣金回扣或其他優惠直接或間接向發行人取回;
       
      (iii) 如對所有或某類別的結構性產品提供佣金回扣或其他優惠,則適用於發行人發行的結構性產品的條款必須與適用於其他發行人發行的結構性產品的條款相同;及
       
      (iv) 如對所有證券(包括結構性產品)交易提供佣金回扣或其他優惠,則適用於發行人發行的結構性產品的條款必須與適用於其他發行人發行的結構性產品的條款相同。
       
      註: 本交易所將規定發行人定期作出聲明,表示發行人及其緊密聯繫人已遵守此項規定。如發行人未能遵守此項規定,可能使其不再適合在本交易所發行結構性產品。

    • 15A.25

      適用於結構性產品的《上市協議》的內文載於附錄七 H部,並附載有關其釋義及應用的附註。

    • 15A.26

      本交易所在個別情況下如認為適當,或會同意對《上市協議》作出修訂或實施附加規定。