• 有關擔保的法律意見

    • 15A.18

      如屬擔保發行,發行人及╱或擔保人必須向本交易所呈交本交易所所規定司法管轄區的法律顧問所作出的法律意見。這些法律意見必須為本交易所所接受,並確認下列各項:

      (1) 根據擔保或其他保證的條款,有關擔保或其他保證構成擔保人須承擔具法律效力及約束力的責任;
       
      (2) 在擔保或其他保證下,擔保人須根據結構性產品的條款和條件,以首要義務人的身份無條件地及不可撤銷地負有發行人妥善和如期履行因結構性產品而產生的責任;
       
      (3) 上述(1)及(2)項在下列情況下均將不受影響:發行人清盤,不論結構性產品的有效性、正規性或可執行性;該產品持有人的棄權或同意;任何整合、合併、發行人的轉移或轉讓;或其他足以使發行人在法律上或衡平法上免除其於擔保或其他保證中的責任之事項;及
       
      (4) 本交易所根據發行人情況而規定的其他事項。

    • 15A.19

      如某隻結構性產品發行時附帶擔保,有關法律意見必須在向本交易所呈交上市文件第一稿時向本交易所呈交一份擬稿,並在發行結束時再向本交易所呈交其最後定稿。

    • 15A.20

      如某項擔保擬涵蓋多於一隻由發行人根據其基礎上市文件而發行的結構性產品,則《上市規則》第15A.19條之條件只適用於根據該項擔保所發行的首隻結構性產品。此外,並須由法律意見確認,《上市規則》第15A.18條的條件適用於保證期間根據基礎上市文件發行的所有結構性產品。任何擔保如涵蓋作出擔保之日起計一年或更長時間之後所發行的結構性產品,本交易所概不予接納。