• 發行人

    • 15A.09

      發行人必須依據其註冊或成立所在地的法例正式註冊或成立,並須遵守該等法例及其公司組織章程大綱及細則或同等文件的規定。

    • 15A.10

      發行人(擔保發行除外)不得是《公司條例》第11條(或其註冊或成立所在地的相等法例)所指的私人公司。

    • 15A.11

      發行人必須為適宜處理或有能力發行並管理結構性產品的發行及上市事宜者。在評審發行人的適合程度或能力時,本交易所將考慮(其中包括)其過往在發行及管理發行其他類似金融工具方面的經驗,以及在處理其可能必須就結構性產品承擔的責任方面,是否具備充足經驗。如尋求上市者屬非抵押結構性產品,本交易所將考慮發行人的風險管理系統及程序。

    • 15A.12

      非抵押結構性產品的發行人於根據《上市規則》第15A.21條規定提交予本交易所的最新一期已公佈經審計財務報表及中期財務報告中所載的資產淨值(即股本加儲備的總和),不得少於20億港元。只要發行人發行的任何非抵押結構性產品仍在本交易所上市,該發行人即須維持其資產淨值在20億港元水平。一旦其資產淨值跌至不足20億港元,發行人須立即通知本交易所。

    • 15A.13

      非抵押結構性產品的發行人須同時:-

      (1) 獲得本交易所認可的信貸評級機構給予不低於首三個最佳的投資評級級別。發行人如已取得有關評級,但有關評級機構正在檢討,考慮將發行人的評級調低至該等評級之下,也會被視為不符合本準則;或
       
      (2) 由香港金融管理局或本交易所接受的海外監管機構所監管,或
       
      (3) 由證監會監管其在香港進行的證券交易業務(註),或

      註:  凡具下列資格的公司:

      (a) 根據《證券及期貨條例》第116(1)或119(1)條持有牌照或註冊者;或
       
      (b) 根據已廢除的《證券條例》註冊為證券交易商,並被視為根據《證券及期貨條例》第116(1)或119(1)條持有牌照或註冊者;
       
        均須就將其擬發行任何結構性產品的意向,盡快通知證監會的中介團體監察部,並盡可能將通知當時所具備的有關建議發行詳情交予證監會。通知的副本送交本交易所後,本交易所始會考慮結構性產品的任何上市申請。
       
      (4) 為一政府或國家,或全面獲一政府或國家的信譽所支持的機關。

    • 15A.14

      如發行人未能符合《上市規則》第15A.1215A.13條之規定,本交易所可接受一項安排,在此安排下,發行人因發行非抵押結構性產品而產生的責任,由另一名符合《上市規則》第15A.1215A.13條規定之法人(「擔保人」)無條件地及不可撤銷地作出擔保,或以其他方式作出保證(「擔保」)。

    • 15A.15

      發行人須在其推出首次發行於本交易所上市的結構性產品前,簽署一份按本交易所指定及規定的格式擬定的《上市協議》。