• 第十一A章 招股章程

    • 前言

      • 11A.01

        發行人須注意,凡屬《公司(清盤及雜項條文)條例》所指的招股章程的上市文件,均須符合“本交易所的上市規則 ”,如有需要,更須符合《公司(清盤及雜項條文)條例》,並根據《公司(清盤及雜項條文)條例》註冊存案。“本交易所的上市規則 ”有關招股章程的規定,是完全獨立於《公司(清盤及雜項條文)條例》的有關規定之外的,並且亦不妨害《公司(清盤及雜項條文)條例》的有關規定。因此,符合“本交易所的上市規則 ”並不保證符合《公司(清盤及雜項條文)條例》,亦不保證上述招股章程將獲本交易所批准由公司註冊處處長註冊存案。

      • 11A.02

        本章載述本交易所在批准一份招股章程由公司註冊處處長註冊方面所肩負的任務,並列出由本交易所批准由公司註冊處處長註冊存案的招股章程所須遵守的一些程序性規定。

    • 職能的移交

      • 11A.03

        根據《公司(清盤及雜項條文)條例》第38B(2A)(b)條、第38D(3)和(5)條以及第342C(3)和(5)條規定的證監會職能,在涉及已獲准於本交易所上市的公司的股份或債券的招股章程的範圍內,均已由行政長官會同行政會議根據《證券及期貨條例》第25條頒發命令移交本交易所(「移交令」(Transfer Order));並且,根據證監會的收費規則對任何該等招股章程收取及保留已收取費用的權力,亦以同一命令移交本交易所。

      • 11A.04

        根據移交令的條款,本交易所將審閱已獲准於本交易所上市的股份及債券的每一份招股章程,並有權批准有關的招股章程根據《公司(清盤及雜項條文)條例》的條文由公司註冊處處長註冊存案。

    • 符合《公司(清盤及雜項條文)條例》的規定

      • 11A.05

        為確保符合《公司(清盤及雜項條文)條例》的規定,發行人必須諮詢其法律顧問的意見。發行人須注意,符合《公司(清盤及雜項條文)條例》的規定是它們的基本責任,發行人不會因它們已將招股章程提交本交易所審閱,或已由本交易所發出批准註冊證明書而獲免除其應負的任何法律責任。

    • 豁免證明書

      • 11A.06

        證監會根據《公司(清盤及雜項條文)條例》授予豁免證明書的權力,並未移交本交易所。

    • 招股章程節錄本

      • 11A.07

        證監會根據《公司(清盤及雜項條文)條例》第38B(2A)(b)條規定的權力,即證監會可在個別情況下,批准招股章程的摘錄或節錄本的刊登形式及方式的權力,已移交本交易所。然而,上述權力只限於與已獲准於本交易所上市的股份或債券有關的招股章程。

    • 程序性規定

      • 11A.08

        如本交易所確信根據《上市規則》第9.11(33)或9.22(2)條向其提交的招股章程,應根據《公司(清盤及雜項條文)條例》予以批准註冊,則本交易所將根據《公司(清盤及雜項條文)條例》第38D(5)或342C(5)條(視屬何情況而定)發出一份證明書。發行人須負責根據《公司(清盤及雜項條文)條例》第38D(7)或342C(7)條(視屬何情況而定),向公司註冊處送呈招股章程及任何輔助性文件,以供註冊。

      • 11A.09

        各上市發行人須於其擬註冊招股章程日期至少14日前,通知本交易所其擬註冊招股章程日期。本交易所可不時頒佈有關提交招股章程以供審批時所須遵循的程序。

      • 11A.10

        本交易所將審閱招股章程是否符合“本交易所的上市規則”,並同時審閱其是否符合《公司(清盤及雜項條文)條例》的有關條文。除非本交易所確信,就《公司(清盤及雜項條文)條例》的規定而言,其對該招股章程再無其他意見,並且預備批准與該招股章程有關的證券上市,否則本交易所將不會批准該招股章程由公司註冊處處長註冊存案。

        附註: 本交易所發出批准證明書,並不構成一項有關該招股章程已符合《公司(清盤及雜項條文)條例》規定的確認,亦不構成一項根據《公司(清盤及雜項條文)條例》進行的註冊。發行人必須確保一份符合《公司(清盤及雜項條文)條例》的招股章程,已於刊發前由公司註冊處處長註冊。在任何情況下,由本交易所發出的批准證明書,並不可作為已符合《公司(清盤及雜項條文)條例》的有關條文或已完成註冊的證明。