2A.10

如上市委員會發現第2A.09條所列的任何各方違反《上市規則》,即可:—
 
(1) 發出私下指責;
 
(2) 發出載有批評的公開聲明;
 
(3) 作出公開譴責;
 
(4) 公開聲明,本交易所認為某人士擔任所述上市發行人或其任何附屬公司的董事或高級管理階層成員可能會損害投資者的權益;
 
(5) (若董事嚴重違反或重複不履行其根據《上市規則》應盡的責任)公開聲明,本交易所認為該董事不適合擔任所述上市發行人或其任何附屬公司的董事或高級管理階層成員;
 
(6) 禁止上市發行人使用市場設施一段指定期間及/或直至符合特定條件為止,並禁止證券商及財務顧問代表或繼續代表該發行人行事;
 
(7) 將上市發行人證券或其任何證券類別停牌;
 
(8) 將上市發行人證券或其任何證券類別除牌;
 
(9) 禁止專業顧問或由其僱用的個別人士在指定期間就提呈上市科或上市委員會的規定事宜代表任何或特定人士;
 
(10) 建議向證監會或任何其他香港或海外監管機構(例如財政司司長或任何專業團體)匯報有關違規人士的行為;
 
(11) 指令於規定期限內採取修正或其他補救措施;
 
(12) 酌情採取或不採取其他行動,包括公開所採取的行動。
 
附註:
 
1. 《上市規則》第2A.10、2A.10A2A.10B 條所述的上市委員會包括上市委員會及上市覆核委員會。
 
2. 當上市委員會或上市覆核委員會(視屬何情況而定,在最終裁決後)發出:
 
(i) 根據第 2A.10 條的公開制裁,本交易所將刊發該制裁以及其理由;或
 
(ii) 私下指責,本交易所可在不披露涉事當事人身份的情況下刊發個案中的實質內容及其原因。
 
3. 本交易所在行使制裁權力時,會考量根據《上市規則》第2A.09 條可能須受制裁的人士的不同角色及責任水平。
 
4. 就本條及下文第2A.10A(2)條而言,禁止使用「市場設施」並不代表除牌,但包括暫停處理任何須經本交易所批准的事項(包括發行股份)。