2A.09

(1) 本交易所可向下列任何一方採取紀律行動並施加或發出《上市規則》第2A.10條所述的制裁:
 
(a) 上市發行人或其任何附屬公司;
 
(b) 上市發行人或其任何附屬公司的任何董事(或該董事的任何替任董事);
 
(c) 上市發行人或其任何附屬公司的高級管理階層的任何成員;
 
(d) 上市發行人的任何主要股東;
 
(dd) 任何特殊目的收購公司發起人;
 
(e) 上市發行人或其任何附屬公司的任何專業顧問;
 
(f) 上市發行人或其任何附屬公司的專業顧問的任何僱員;
 
(g) 上市發行人的任何授權代表;
 
(h) 中國發行人的任何監事;
 
(i) (於有擔保的債務證券或結構性產品發行時)任何擔保人;及
 
(j) 任何其他向本交易所作出承諾或與本交易所訂立協議的人士。
 
(2) 就本規則而言:
 
(a) 「上市發行人」包括結構性產品的發行人;
 
(b) 「專業顧問」包括任何財務顧問、獨立財務顧問、律師、會計師、物業估值師或由發行人聘任以就《上市規則》所管轄事宜而提供專業意見的任何其他人士,但不包括保薦人、資本市場中介人或合規顧問;及
 
(c) 「高級管理階層」包括:
 
(i) 擔任行政總裁、監事、公司秘書、營運總監或財務總監的任何人士(不論以任何職稱擔任);
 
(ii) 在董事直接權限下執行管理職能的任何人士;或
 
(iii) 任何於本交易所網站或上市發行人的網站登載的公司通訊或任何其他刊物中被指為高級管理階層成員的任何人士。
 
(3) 根據《上市規則》第2A.09、2A.102A.10B條而對專業顧問所採取的任何紀律行動範圍(包括根據第2A.10(9)條而對專業顧問所施加的任何禁令)只限於《上市規則》所管轄或產生的事宜。
 
(4) 專業顧問在按指示就《上市規則》事宜行事並提供意見時,須盡一切合理努力確保其客戶明白《上市規則》的範疇及客戶在《上市規則》下的責任,並向其提供此方面的意見。他們不得在知情的情況下向本交易所提供任何在要項上屬虛假或具誤導性的資料。