19A.06

除《上市規則》第三A章所載保薦人及合規顧問的責任外:

(1) 鑑於保薦人所擔負的任務特別重要,保薦人在保薦中國發行人上市時,特別須負責根據所有已知的資料,確信中國發行人適合上市,並確信其董事及監事了解其責任的性質,預期他們會履行其根據董事或監事承諾、“本交易所的上市規則”及適用的中國法律及法規而應盡的義務。尤其是,保薦人須確信中國發行人的董事了解“本交易所的上市規則”及適用的法律及法規對他們的要求;
 
(2) [已於2009年11月2日刪除]
 
(3) 合規顧問必須將“本交易所的上市規則”的任何修訂或補充,以及適用於該發行人的任何新訂或修訂的香港法律、規例或守則及時通知該發行人。在不限制《上市規則》第三A章的一般性原則下,合規顧問須就“本交易所的上市規則”以及適用的法律及規例的持續要求,向該發行人提供意見;及
 
(4) 如中國發行人的授權代表預期會經常不在香港,則合規顧問須擔任中國發行人與本交易所在香港的主要溝通渠道。合規顧問也須向本交易所提供至少一名高級人員及其替任人的姓名、住宅及辦公室電話號碼,以及圖文傳真號碼(如有),此高級人員及其替任人將作為合規顧問與本交易所及中國發行人之間的聯繫。