10.07

(1) 在發行人申請上市時刊發的上市文件况列為發行人控股股東的人士或一組人士,本身不得(並須促使有關登記持有人不得)進行下列事項:

(a) 自新申請人在上市文件中披露控股股東持有股權當日起至證券開始在本交易所買賣日起計滿6個月之日期止期間,出售上市文件所列示由其實益擁有的證券;就該等由其實益擁有的證券訂立任何協議出售發行人證券,或設立任何選擇權、權利、利益或產權負擔;或
 
(b) 在《上市規則》第10.07(1)條(a)段所述的期限屆滿當日起計的6個月內,出售該段所述的任何證券,或就該等證券訂立任何協議出售有關證券,或設立任何選擇權、權利、利益或產權負擔,以致該名人士或該組人士在出售證券、或行使或執行有關選擇權、權利、利益或產權負擔後不再成為控股股東。
 
  上市文件內提及的售股不受上述限制。
 
(2) 就本條規則而言,任何人如擁有證券的最終實益擁有權或控制權(不論通過一連串的公司或其他方法擁有),即被視為證券的實益擁有人。
 
附註:
(1) 如能符合《上市規則》第8.08條的規定,以維持證券有一個公開市場及足夠公眾持股量,則控股股東可自由在有關期間購買額外證券及出售該等額外證券。
 
(2) 本條規則並不阻止控股股東將他們實益擁有的證券抵押(包括押記或質押)予認可機構(定義見《銀行業條例》)作受惠人,以取得真誠商業貸款。
 
(3) 新申請人的控股股東須向發行人及本交易所承諾,自新申請人在上市文件中披露控股股東持有股權當日起至其證券開始在本交易所買賣日起計滿12個月之日期止期間:

(i) 如他╱他們按上述第10.07(2)條附註(2)規定,將名下實益擁有的證券質押或押記予認可機構作受惠人,其將立即通知發行人該項質押╱押記事宜以及所質押╱押記的證券數目;及
 
(ii) 如他╱他們接到承押人╱承押記人的指示(不論是口頭或書面),指任何該等用作質押╱押記的證券將被沽售,其將立即將該等指示內容通知發行人。
 
  發行人從控股股東獲悉《上市規則》第10.07(2)條附註3(i)及(ii)所指的事宜後,須立即通知本交易所,並盡快按照《上市規則》第2.07C條的規定刊登公告,披露該等事宜。
 
(3) 控股股東為方便進行超額配股而根據有關的股本證券公開發售協議作出的任何借股安排,若符合下述規定,均不受《上市規則》第10.07(1)條的限制:

(a) 有關的借股安排詳情已載於首次公開招股文件中,而借股的唯一目的,是要在首次公開招股配股行動中,包銷商行使超額配股權之前補回空倉;
 
(b) 包銷商自控股股東借入的股數上限為超額配股權全部行使時可發行的股數上限;
 
(c) 借入的股份在可行使超額配股權的最後日期或超額配股權已全部行使的日期(如屬較早日期)之後三個營業日內,悉數歸還給控股股東或其代名人(視屬何情況而定);
 
(d) 根據有關借股安排進行借股,將符合適用的上市規則、法律及其他監管規定;及
 
(e) 包銷商不會就有關借股安排向控股股東支付任何款項。
 
(4) 只要發行人控股股東就其擁有的發行人證券,在上市文件中顯著披露就該等證券訂立的任何出售計劃或協議、選擇權、權利、利益或產權負擔,則《上市規則》第10.07(1)(a)及(b)條的條文不適用於根據《上市規則》第九A章成功由GEM轉往主板上市的發行人。